（十强获奖名单节选）

WeLegal法盟是国内领先的法律信息咨询与服务机构，其举办的年度法务合规榜单评选也是业内具有较强影响力的行业榜单。本次评选历时一个多月，北京汽车、小米集团等全国260多家企业法务/合规团队及公司法律人报选。WeLegal法盟根据商业贡献力、行业贡献力、内驱学习力、团队协作力、创新创造力共5项标准，评选出“2021&2022年度最具潜力法务/合规团队或个人30强”。在此基础上，经过专家评审团的最终评审，并结合网络票选成绩、信息核实及调研结果最终选出10强。公司合规管理负责人代表公司法律合规团队参加了线上评选活动，并就公司合规管理体系建设及法律合规团队建设情况作了介绍发言。

作为省国贸集团下属国有上市金控平台，浙江东方历来高度重视企业法治、合规管理体系建设，2022年6月，公司被浙江省国资委确定为参与合规管理示范创建的省属企业重要子企业之一。近年来，公司坚持以习近平法治思想为指引，认真贯彻省国资委、省国贸集团各项工作部署要求，紧紧围绕“十四五”战略规划，结合金控平台实际，围绕“五个突出”，从突出顶层设计、健全组织体系、完善制度体系、梳理指引体系、强化运行机制等多个维度，全面推进合规管理体系建设，为公司高质量发展保驾护航，初具成效。

2022年7月，浙江东方根据《浙江省省属企业合规管理指引（试行）》《浙江省国际贸易集团有限公司合规管理暂行规定》相关要求，结合自身实际，制定并印发《合规管理体系建设实施方案》，从合规管理组织体系建设、合规管理制度体系建设、合规管理运行机制建设以及合规管理保障机制建设4个方面，明确了健全完善企业合规治理架构等共23项具体主要任务，明确责任单位，并分阶段逐步推进，对合规管理体系建设进行了统筹部署，确定了符合公司实际的合规管理体系建设的时间表、路线图。

公司总部在现有治理架构的基础上，通过合规制度进一步明确了党委、董事会、监事会、领导办公会等机构的合规管理职责。公司总部设置合规委员会，负责组织指导、统筹协调公司合规管理工作，设置合规管理负责人，负责领导合规管理牵头部门开展工作。同时，进一步明确各职能部室、子公司、合规管理员的合规管理职责，结合金控平台业务实际，自上而下建立起公司总部统筹协调，各所属子公司各负其责的统一领导、分工负责、左右协同、上下联动、有效运转的合规管理组织体系。  

2022年9月，公司制定印发《合规管理规定（试行）》作为公司合规管理的“1”项基本制度，明确公司合规管理的总体要求、基本原则、管理内容及框架等。在基本制度确定的框架基础上，公司陆续制定《合规报告管理办法（试行）》《合规咨询与审查管理办法（试行）》《合规检查管理办法（试行）》等合规管理综合办法，进一步明确合规管理的具体内容、标准、流程，逐步构建公司合规管理的“N”项综合管理办法。同时，公司结合国有上市金融控股集团管控实际，加强统筹、指导、督促各部室及各子公司加强规章制度“立改废”全流程建设，持续健全完善公司规章制度体系，并加强推进公司总部现行有效制度数字化平台管理，建立健全涵盖公司各管理环节、各业务领域的“X”项规章制度。公司上下逐步构建治理科学、内控规范、执行有效、风险可控的“1+N+X”合规管理制度体系。  

公司紧紧围绕国有企业领导干部、管理人员及员工规范从业、廉洁从业要求，细化人员、行为和事项分类，逐步梳理编写了《领导干部履职行为合规指引手册》《管理人员履职行为合规指引手册》《员工履职行为合规指引手册》，分类梳理汇总了公司领导干部、管理人员及员工“3”类人员在经营管理和从业全过程的主要行为合规要点560余项，并列明有关制度依据目录，使合规要求落实到岗、明确到人，防范行为违规风险，促进廉洁从业。公司围绕国有上市金控集团管控实际，逐步组织梳理编写了《公司治理合规指引手册》《上市公司运行合规指引手册》等重点管理环节专项合规指引。下一步，公司将持续围绕公司管理重点，梳理编写关联交易、信息披露、数据信息安全、采购管理等“N”项重点管理环节专项合规指引，并围绕公司旗下信托、人寿保险、期货、融资租赁、私募基金管理及财富管理等业务，全过程、全方位组织梳理各重点业务领域内的合规要点，编写“X”类重点业务领域专项合规指引，切实防范重点业务合规风险。  

公司已逐步建立业务部门、牵头部门、监督部门组成的合规管理“三道防线”，并稳步推动合规风险识别预警等8大合规管理运行机制和培养良好合规文化等6大合规管理保障机制落地落实，使合规管理要求真正落地、合规制度规定有效执行。2022年，公司结合管理实际组织开展核心权责与合规风险识别、评估工作，编制《职能部室核心权责与合规风险识别清单》，梳理合规风险点190余项。公司于“12.4”国家宪法日期间举办合规倡议活动，大力倡导“合规创造价值”的理念，公司发布了合规倡议、合规专用邮箱与违规举报电话，并由公司全体干部骨干签署合规承诺；公司及各子公司不定期举办员工合规培训、合规管理员培训，强化全员诚信合规意识，树立依法合规、守法诚信的价值观，树立积极正面的合规形象，良好合规文化氛围初步形成。  

强化合规管理是贯彻习近平法治思想的必然要求，是公司高质量发展的重要基础，是企业核心竞争力的重要组成部分，也是国企改革提质增效的内生动力。下一步，公司将坚定不移地坚持党的全面领导，在省国资委、省国贸集团的统一部署下，持续推动合规管理要求深度融入公司经营管理，为公司打造“以‘大资管’为核心，具有综合金融聚合力、投资管理创新力的一流国有上市金控集团”提供坚强保障。